Austausche Probe Erroneous Goldman Optionen Trades. Continue Reading Unten. Die Einheit erhält Interesse an Optionen Handel als Teil der Goldman Rolle als Market Maker Einige dieser Informationen wurde falsch an den Austausch über ein Computer-System, die Person, die Anonymität beantwortet sagte A Die Anzahl der Befehle, die das Interesse aussprechen sollten, kam tatsächlich als Aufträge zustande, die das Problem auslöste. Das Ausmaß des Verlustes war nicht sofort klar, aber die Person sagte, die New Yorker Bank wäre auf dem Haken für alle Trades, die nicht sind Durch den Austausch gekoppelt. Die Austauscharbeiten arbeiten, um das Problem zu lösen, sagte ein Goldman-Sprecher Weder das Risiko noch die potenziellen Verlust ist materiell für die finanzielle Lage der Firma. Goldman brachte die Frage auf die Aufmerksamkeit der Regulierungsbehörden, nach der Person vertraut Mit der Angelegenheit Ein Sprecher der Finanzindustrie Regulierungsbehörde nicht sofort zu der Frage A Securities and Exchange Commission Sprecher coul Dn t sofort für comment. Exchanges Probe Trades. Continue Reading Below. NYSE Euronext NYX sagte Trader Dienstag Morgen war es Überprüfung einer großen Anzahl von fehlerhaften Hinrichtungen auf der NYSE AMEX Optionen System Der Börsenbetreiber sagte, es glaubt, dass die Fragen auf Symbole stattgefunden haben In der H-Through-K-Strecke zwischen 9 30 Uhr ET und 9 47 Uhr ET. Nasdaq OMX Group NDAQ und CBOE Holdings CBOE sagte, sie seien die Überprüfung von Optionen Trades aus dem frühen Tag auch Beide Austausch machte so genannte Selbsthilfe Erklärungen gegen NYSE AMEX, in dem sie Optionen Transaktionen weg von der Börse für einen kurzen Zeitraum verliehen Dienstag Morgen Beide Erklärungen wurden widerrufen, aber Follow-up mit Warnungen an Händler, die Trades wird überprüft werden. Ein NYSE-Sprecher sagte der Austausch nicht leiden keine technologischen Fragen, aber Würde nicht kommentieren, welche Unternehmen in Handelsfragen involviert waren. Nasdaq Options Market sagte, dass es Trades von 9 30 Uhr ET bis 9 47 Uhr ET, whi Le die Chicago Board of Options Exchange sagte, es würde Transaktionen von 9 30 bis 9 41.As von 11 17 Uhr ET, NYSE AMEX verarbeitet 22 9 von Equity-Option Transaktionen, nach Statistiken von Nasdaq. Industry Beamten sagte im Allgemeinen, Hilfe-Erklärungen werden als Maßnahme zum Schutz der breiten Märkte gemacht, wenn ein Systemproblem einen Austausch beeinflusst. Die Stabilität der Finanzmärkte hat in den letzten Jahren eine zusätzliche Bedeutung erlangt, da der Hochfrequenzhandel hochgefahren ist und die Händler mit Situationen umgegangen sind Der berüchtigte Mai 2010 Flash Crash. Michael Block, Chef-Stratege bei Rhino Trading Partners, sagte der Mühe Dienstag nicht zu sein scheint ein großes Problem, aber er sagte, dass es unterstreicht, wie zerbrechlich dieses Sanitär-System ist und wie leicht es kann Stabilität und Vertrauen zu untergraben. NYSE Aktien gehandelt um 0 4 in der Mitte des Tages-Aktion, verlängert Jahr-to-date Gewinne von 34 Mittlerweile stiegen die Konkurrenten CBOE und Nasdaq 1 3.SEC Gebühren Goldman Sachs mit Verletzungsmarkt Acc Ess Rule. FOR IMMEDIATE RELEASE 2015-133.Washington DC 30. Juni 2015. Die Securities and Exchange Commission hat heute Goldman, Sachs Co mit der Verletzung der Marktzugriffsregel in Verbindung mit einem Handelsvorfall, der zu fehlerhaften Hinrichtungen von Optionskontrakten führte, verurteilt. Goldman Sachs vereinbart, eine 7-Millionen-Strafe zu bezahlen, um die Gebühren zu begleichen. Eine SEC-Untersuchung ergab, dass Goldman Sachs nicht über ausreichende Schutzmaßnahmen verfügte, um zu verhindern, dass die Firma irrtümlich etwa 16.000 fehlerhafte Optionsaufträge an verschiedene Optionsbörsen in weniger als einer Stunde am 20. August, 2013, nachdem die Firma neue elektronische Trading-Funktionalität implementiert hat, die auf interne Optionsaufträge mit Kundenaufträgen abgestimmt ist. Ein Software-Konfigurationsfehler hat die festen Kontingent-Aufträge versehentlich in verschiedene Optionsreihen in Live-Aufträge umgewandelt und ihnen einen Preis von 1 zugewiesen. Diese Bestellungen wurden dann gesendet Zu den Optionsbörsen während des Vormarkthandels und rund 1 5 Millionen Optionskontrakte Innerhalb von Minuten nach der Eröffnung des regulären Markthandels ausgeführt werden Viele der ausgeführten Geschäfte wurden später storniert oder erhielten Preisanpassungen nach den Optionen Austausch Regeln auf deutlich fehlerhafte Trades. Nach dem SEC-Auftrag, der ein abgerechnetes Verwaltungsverfahren einleitet, hat Goldman Sachs weiter verletzt Securities Exchange Act Rules 15c3-5 durch mangelhafte Kontrollen zur Vermeidung von Aufträgen, die dazu führen würde, dass das Unternehmen seine vorgegebene Kapitalschwelle überschreitet. Unternehmen, die Marktzugang haben, müssen ordnungsgemäße Kontrollen haben, um zu verhindern, dass technologische Fehler den Handel beeinträchtigen, sagte Andrew Ceresney, Direktor der SEC-Vollstreckungsabteilung Die Steuerungsumgebung von Goldman war in vielerlei Hinsicht mangelhaft, bedeutete die Märkte erheblich und versäumte es, den Standard der Broker-Händler unter der Marktzugangsregel zu erfüllen. Daniel M Hawke, Chef der SEC Enforcement Division S Marktmissbrauch Einheit, hinzugefügt, ist es wichtig für Makler-Händler mit Marktzugang zu verstehen Und kontrolliere das Zusammenspiel mehrerer elektronischer Handelssysteme, nicht nur um die Regel 15c3-5 einzuhalten, sondern auch den ordnungsgemäßen Betrieb der Märkte als Ganzes zu gewährleisten. Die SEC-Bestellung hat die folgenden Erkenntnisse gemacht. Goldman beschäftigte unangemessen breite Preiskontrollen für seine Optionsaufträge während der Pre-Market-Stunden Hatten angemessene Preisbänder ähnlich wie bei den Goldman, die während der regulären Handelszeiten verwendet wurden, wurden Tausende der fehlerhaften Aufträge, die bei 1 festgesetzt wurden, abgefangen und nicht an den Börsengang geschickt worden. Am 20. August 2013 wurde ein Der Goldman-Mitarbeiter hob mehrere elektronische Leistungsschalterblöcke auf, die automatisch ausgehende Optionen abschalteten, um Nachrichten zu bestätigen, sobald die Nachrichtenrate ein bestimmtes Niveau überschritten hatte. Die Richtlinien von Goldman hinsichtlich dieser Leistungsschalter wurden von Mitarbeitern, die sich auf die Leistungsschalter beziehen, nicht ordnungsgemäß verbreitet oder vollständig verstanden. Goldman s schriftliche Maßnahmen in Bezug auf die Umsetzung von Software-Änderungen erfordern nicht mehrere Vorsichtsmaßnahmen s Teps, die, wenn genommen, wahrscheinlich die falschen Optionen verhindert haben. In einem separaten Versagen, der sich nicht auf den Handelsvorfall bezieht, hat Goldman keine angemessenen Kontrollen beibehalten, um die Eintragung von Aufträgen zu verhindern, die die Unternehmensgrenze überschreiten Nur alle 30 Minuten seine Kapitalnutzungsstufe berechnet, hatte keinen automatisierten Mechanismus, um Aufträge abzuschalten, falls das Unternehmen seine Kapitalschwelle überschritten hat und für mehrere Monate eine Anzahl von Geschäftseinheiten in die Berechnungsgrundlage des Unternehmens einbezogen hat Und unterschätzte damit das Handelsrisiko des Unternehmens. Goldman stimmte der SEC-Bestellung zu, ohne die Erkenntnisse zuzulassen oder zu verweigern. Neben der Zahlung der 7-Millionen-Strafe stimmte Goldman zu, weitere Verletzungen von § 15 c 3 des Börsengesetzes einzustellen und zu unterlassen Exchange Rule 15c3-5.Die SEC s Untersuchung wurde von Market Missbrauch Unit Mitarbeiter Daniel Marcus, Charles Riely und Matthew Koop durchgeführt und betreut von Herrn Hawke an D die stellvertretenden Chefs Robert Cohen und Joseph Sansone Mit freundlicher Unterstützung erhielten Rosanne Smith, Stephanie Morena und Jennifer Conwell vom SEC s National Exam Program und David Shillman, John Roeser, Richard Vorosmarti und Carl Emigholz von der Agentur S Division of Trading und Märkte.21 August, 2013 Geschrieben von Elliott Holley. Goldman Sachs hat schätzungsweise 100 Millionen wegen eines Handelsfehlers verloren. Financial Industry Analysten haben gewarnt, dass die Anleger sollten vorsichtig sein, wie sie sich automatisch automatisierten Handel, nach Nachrichten, dass Ein Handelsfehler bei Goldman Sachs kostete das Unternehmen 100 Millionen am Dienstag. Die Störung veranlasste die Firma, eine Reihe von fehlerhaften Optionen Trades, die den Handel über US-Börsen während der ersten 15 Minuten des Handels beeinträchtigt Post Die betroffenen Veranstaltungsorte enthalten CBOE, Nasdaq OMX und NYSE Euronext Optionen auf Aktien mit Auflistungssymbolen beginnend mit den Buchstaben H bis hin zu L wurden betroffen. Nach Berichten wurde das Problem verursacht durch Ein Computer-Fehler, in dem automatisierte Handelssysteme versehentlich Anzeichen von Interesse als reale Aufträge an den Börsen ausgefüllt werden Goldman Sachs sagte in einer Erklärung, dass es keine materiellen Verlust oder Risiko aus dem Vorfall konfrontiert, aber abgelehnt, um weiter zu kommentieren. Im August letzten Jahres Broker Knight Capital im August letzten Jahres, in dem ein weiterer Computer Fehler verursacht einen Verlust von 440 Millionen, die die Firma gezwungen, zu rekapitalisieren und suchen neue Backers Ritter schließlich mit Rivalen Getco vier Monate später verschmolzen. Es gibt ein Element des Lebens durch das Schwert und daher hier sterben, sagte Rik Turner, Senior Analyst Finanzdienstleistungen bei Ovum Goldman im Besonderen war ein großer Begünstigter der Änderungen an Finanzmarkt-Infrastrukturen, die zum Handel Automatisierung führte, also wenn es Muss immer wieder 100 Millionen verlieren, es wird wenig Sympathie unter seinen Kollegen und Konkurrenten Und mit dem 1 93 Milliardenprofit, das es für Q2 gemeldet hat, werden viele fühlen, dass es die gelegentliche Glitch leisten kann Caveat Emptor ist die Botschaft an jeden, der in investiert Automatisierter Handel entwickeln bessere Sicherungsmaßnahmen. Automatischer Handel ist seit dem Blitzabsturz im Mai 2010 im Rampenlicht, in dem der US-Aktienmarkt unerwartet um 1 Billionen gesunken ist, dann genauso schnell erholt wurde. Dieses Ereignis wurde seither mit vielen Platzierungen diskutiert Die Schuld an verriegelnden algorithmischen Systemen, die sich gegenseitig in einem Rennen nach unten nach einem versehentlichen Fettfingerhandel einsetzen. Nach einigen Beobachtern ist das Versagen von Anspruchsvolle Handelssysteme sind hinreichend alltäglich geworden, um zu suggerieren, dass es ein zugrunde liegendes Problem in der Kultur gibt, die anspruchsvolle Handelsstrategien umgibt. Systeme werden auf wenig mehr als ein Flügel und ein Gebet gestartet, sagte Chris Dutta, Direktor der Piccadilly Group, ein Unternehmen, das sich spezialisiert hat Die Zuverlässigkeit der Handelssysteme Wir müssen das ansprechen, dass es in der Nachtlage in Ordnung ist. Schlechte Kontrollen und unzureichende Software-Tests von komplexen Systemen vor einer Go-Live-Entscheidung sind ein wichtiger Faktor für den Anstieg der Ausfälle. Nicht nur dort ist ein Schwere Defizit von Technologie-literierten Personen in Top-Level-Positionen, gibt es einen deutlichen Mangel an Kommunikation zwischen den Banken Dies bedeutet, dass Software-Tests ist nicht nur nicht verstanden, es ist auch nicht priorisiert, fügte er hinzu. Erweiteren in diesem Monat ein ähnliches Ereignis Trat in China, in dem die Shanghai Börse erlebt eine plötzliche 53 Anstieg der Volumina aufgrund eines Handelsfehlers bei Everbright Securities. El Liott Holley Elliott Holley ist ein ehemaliger Senior-Mitarbeiter Schriftsteller auf Banking Technology. I ve war ein Technologie-Nerd, bevor es war cool In der Tat, als ich ging aufs College in der Mitte der 1970er Jahre Ingenieurstudenten wurden mehr wie George McFly als Mark Zuckerberg Es behandelt War nicht der glamourösste Major, um sich zu reden Nicht viel hat sich heute verändert, als ich den Leuten erzähle, dass ich eine Interessenvertretung zur Unterstützung des Hochfrequenzhandels HFT leite, eine Technologie, die die Handelskosten für Banken, Vermögensverwalter und so ziemlich alle Investoren senkt Arbeit spannend, aber ich laufe in meinen Anteil von Biff Tannens. Schweiz Online-Bank Swissquote hat eine virtuelle Realität entwickelt VR-Trading-Anwendung, die es Benutzern ermöglicht, Trades mit einem Blick zu machen Das VR-Headset schafft eine 360-Trading-Wand für Benutzer, um die Märkte zu überwachen Kann tragbare Technologie beliebt bei Investment Wealth Management Services Wir empfehlen eine Reihe von Features, die Wert und Relevanz für einzelne Händler und Vermögensverwalter, wenn m Achtung auf smartwatch Trading apps. It fühlte sich wie es gab eine Blockchain Geschichte jeden Tag im Jahr 2016, aber wir blicken auf einige der größeren Geschichten mit Banking Technology s Top Ten Microsoft und AMIS starten Asiens erste Blockchain Konsortium Microsoft sagt, es ist auch In Zusammenarbeit mit Banken wie Ubon Financial, Cathay Financial Holdings und MegaBank zu weiter. Sign bis zu unserem Daily News Digest. Receive FREE Banking Technology News Alerts direkt auf Ihren Posteingang Sign me up. Banking Technology setzt die Banken Innovation in den USA unter dem Scheinwerfer Der Markt ist nicht kurz von digitalen Angeboten Einfache, Moven, Kabbage, Eicheln, Earny, Debitisieren, MagnifyMoney und mehr nehmen Sie Ihre pick. Robo-Beratung hat eine Menge Aufmerksamkeit in der Finanzdienstleistungssektor in letzter Zeit erobert, so ist es toll zu Finden eine Institution, die es fest in die Praxis setzt Banking Technology spricht mit Munnypot, eine kürzliche Ankunft auf dem britischen Markt.
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